贵州省黔东南苗族侗族自治州人民政府办公室


关于做好2010年度行政执法案卷评查和五年阶段性总结工作的通知

黔东南府办发〔2010〕90号


各县市人民政府，凯里经济开发区和黔东循环经济工业区管委会，州政府各部门、各直属机构：

根据贵州省全面推进依法行政领导小组办公室和省法制办公室《关于做好2010年度行政执法案卷评查和五年阶段性总结工作的通知》（黔法办﹝2010﹞2号）的要求，今年行政执法案卷评查工作既要做好本年度评查工作，又要做好五年阶段性总结工作，时间紧、任务重，各级行政执法机关要加强对2010年行政执法案卷评查工作和五年阶段性工作的组织领导，周密安排，确保各项工作任务落到实处。现将2010年度行政执法案卷评查和五年阶段性总结工作有关事项通知如下：

一、案卷评查范围

2009年下半年至2010年5月31日前结案的行政处罚、行政许可、行政强制、行政征收征用、行政确认、行政收费案卷。

二、案卷评查工作步骤

（一）准备阶段（2010年6月15—20日）

州直各部门要参照省人民政府法制办公室拟定的《2007年度适用一般程序行政处罚案卷评查基本标准》和《2007年度适用一般程序行政许可案卷评查基本标准》（附后），制定本系统案卷评查基本标准；各级行政执法机关要将本机关2009年7月1日至2010年5月31日期间办理结案的案件案卷装订归档，列明目录;已受理或立案，但未办结的，拟写说明材料。

（二）自评阶段（2010年6月20日—30日）

各执法机关对照评查标准开展自评工作。

（三）整改阶段（2010年6月30日—7月5日）

各级行政执法机关根据评查工作中发现的问题进行整改。

（四）总结阶段（2010年7月5日—31日）

7月20日前，各县（市）人民政府、州级行政执法机关总结本地区、本系统2010年行政执法案卷评查和五年阶段性工作总结报送州人民政府法制办公室；州全面推进依法行政工作领导小组办公室对各县市、各部门进行抽查并形成抽查工作报告，同时撰写好《黔东南州2010年行政执法案卷评查工作和五年阶段性工作情况》于7月31日前上报省全面推进依法行政领导小组办公室和省政府法制办公室。联系 人：杨秀成，联系电话：8222431。



附件：

1．2007年度适用一般程序行政处罚案卷评查基本标准

2．2007年度适用一般程序行政处罚案卷评查基本标准





二○一○年六月十二日

附件1：



2007年度适用一般程序行政处罚案卷评查基本标准



为进一步做好行政处罚案卷评查工作，规范行政执法行为，提高行政执法质量，按照《行政处罚法》的有关规定，特制定本标准。

一、行政处罚案卷的装订要求

（一）使用统一格式的案卷封面、封底。

（二）列明卷内目录。

（三）卷内材料按下列基本次序装订：

1．法律文书部分

⑴立案呈批文书；

⑵强制措施法律文书；

⑶告知相对人权利的有关法律文书、听证通知文书；

⑷调查终结报告；

⑸重大行政处罚案件讨论记录；

⑹行政处罚决定书；

⑺有关送达法律文书；

⑻其他法律文书。

2．证据部分

⑴当事人自然情况证明文件；

⑵当事人的陈述和申辩（或询问笔录）；

⑶证人证言（或询问笔录）；

⑷现场笔录、勘验笔录、检查笔录；

⑸书证；

⑹物证照片（含查封和扣押清单、抽样取证清单等）；

⑺鉴定结论；

⑻视听资料翻音文本；

⑼听证笔录；

⑽其他证据；

⑾附卷物证目录。

3．执行部分

⑴行政处罚罚没收据；

⑵查封、扣押物品和抽样取证物品处理情况说明；

⑶申请法院强制执行文书；

⑷结案呈批文书和结案报告。

二、行政处罚的实体要求

（一）主体合法。

有关法律文书和行政处罚决定书盖章单位具有执法主体资格。

（二）违法事实清楚、证据确凿。

1．证据形式符合法律规定；

2．证据反映的事实与行政处罚决定书认定事实相一致；

3．证据的质量达到确凿，足以认定有关事实。

（三）适用法律正确。

1．实施行政处罚有明确和有效的法律依据；

2．适用法律正确，且引用条、款、项、目准确、完整；

（四）行政处罚的决定适当。

1．有法定从轻、减轻或不予行政处罚情节的，应当依法从轻、减轻或不予行政处罚；没有法定从减轻、从轻情节的，不减轻、从轻处罚；

2．实施行政处罚时，一并纠正违法行为。

三、行政处罚的程序要求

行政处罚一般程序要求如下（行政处罚当场处罚决定程序要求由各部门自行制定）：

（一）调查取证阶段。

1．两名以上（含两名，下同）执法人员共同执法。案卷中有两名以上执法人员共同执法的文书记载或在卷内调查取证文书中有两名以上执法人员的签名。

2．检查或调查笔录：

⑴有检查或调查询问的时间、地点。

⑵有当事人或被询问人基本情况。

⑶有检查或询问笔录的完整内容。包括表明身份、说明执法依据、注明或询问违法事实与情节等。

⑷有检查人员或询问人员签名（或在格式文书中有询问人和记录入姓名的记载以及执法人员的执法证件号）。

⑸笔录有被检查人或被询问人签名。如当事人拒绝签名，应有两名以上执法人员签名并予以说明。

⑹调查笔录中有涂改之处，应有被调查人捺手印、盖章或签名。

3．调取与保存证据：

⑴注明被取证当事人。

⑵有取证事由和依据。

⑶有取证的具体时间、地点。

⑷有作为证据的物品的性状描述等。

⑸有作为证据的物品的保存期限和地点。

⑹予以登记保存的物品，应有领导审批记载。

⑺有被取证的单位或个人的签名或盖章。

⑻被登记保存的物品有处理决定和处理结果的文书。

4．调查终结报告（或案件处理审批表）：

⑴有对案件来源的简介。

⑵有被处罚人的基本情况。

⑶有违法事实和证据。

⑷有处罚的依据。

⑸有承办人和承办机构的意见及签名。

（二）审查决定阶段。

1．告知和申辩：

⑴在作出行政处罚之前的文书应有告知当事人违法事实、处罚理由和依据的完整记载。

⑵在作出行政处罚之前的文书中应有告知当事人陈述和申辩权利的记载。

⑶在作出行政处罚之前的文书中应有当事人陈述申辩或放弃此项权利的记载。

⑷告知文书有行政机关的名称及印章，并给予当事人适当的申辩时间。

⑸没有告知文书的，通过笔录等文书反映的，应有告知内容的记载，并有被调查人或被询问人签名。

2．听证程序（适用需要举行听证的案件）：

⑴法律规定应当告知当事人听证权利的有告知听证权利的文书。

⑵因当事人放弃听证权利而未举行听证的，应有书面记载。

⑶听证通知书内容规范。包括听证时间、听证地点、听证主持人、告知当事人申请回避权、行政机关名称及印章、通知时间等。

⑷听证笔录制作规范。包括有听证时间、听证地点、听证内容、听证主持人签名、听证记录入签名、当事人或代理人签名等。

⑸听证报告内容规范。包括有案由和案情介绍、听证情况简介、主持人意见及签名、报告形成时间等。

3．处罚审批程序：

⑴按行政处罚的法定批准权限进行审批。

⑵集体讨论决定的行政处罚有案件讨论的记录，记录内容应包括讨论时间、地点、主持人、记录人、讨论内容、讨论结果及参加人签名等。

⑶报上级机关批准的行政处罚有报批文书，并有上级机关意见及印章。报批文书应包括报送机关全称、案由和案情陈述、处理建议、报送时间、上级机关批准时间等。

4．行政处罚决定书：

⑴对违法事实的表述清楚，符合法定格式。

⑵对当事人的陈述和申辩过程中主张的事实不予采纳的说明理由。

（三）送达和执行阶段。

1．送达文书规范。直接送达的包括有送达地点、送达时间、被送达人或见证人签名、送达人签名；其他方式送达的，应符合法定程序。

2．给予罚款处罚的，实行罚缴分离，有省财政厅统一制作的罚款票据副本。

3．没收财物的应有规定票据和物品清单。



附件2：



2007年度适用一般程序行政许可案卷评查基本标准



为进一步做好行政许可案卷评查工作，规范行政执法行为，提高行政执法质量，按照《行政许可法》的有关规定，制定本标准。

一、行政许可案卷的装订要求

（一）使用统一格式的案卷封面、封底。

（二）列明卷内目录。

二、行政许可的程序要求

（一）普通许可事项

1．申请与受理阶段

⑴有公民、法人或者其他组织的申请书和法律规定的附件；

⑵申请材料不齐全或者不符合法定形式的，有一次性告知补正材料通知书；

⑶出具行政许可申请受理凭证，注明日期，加盖受理机关印章。不予受理行政许可申请的，也要出具相应凭证，并告知理由和诉权。

2．审查与决定阶段

⑴需要对申请材料的实质内容进行核实的，有两名以上行政执法人员开展核查的记录；

⑵发现行政许可事项关系他人重大利益的，有告知行政许可事项利害关系人的法律文书；

⑶涉及公共利益的重大行政许可事项，依法应当举行听证的，有举行听证的通知或公告；

⑷直接、涉及申请人与他人之间重大利益关系的行政许可事项，有告知申请人、利害关系人要求听证权利的文书；

⑸依法应当听证，以及申请人、利害关系人要求听证的行政许可事项，有举行听证的通知文书或公告文书；

⑹举行听证的行政许可事项有听证笔录；

⑺有准予行政许可的决定书。不予行政许可的，出具不予行政许可决定书，并说明理由，告知申请人依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利；

⑻有行政许可证件副本或存根。

3．时限规定

⑴一个行政机关实施的行政许可，应当当场决定或自受理之日起二十日内（法律、法规另有规定的，从其规定）作出决定；超过时限的，有报请本机关负责人批准延期十日的呈批文书，并有告知申请人的延期文书，并注明延期理由；

⑵行政许可由两个以上部门实施的，采取统一办理、联合办理、集中办理方式办理的行政许可事项，应当自受理之日起四十五日内（法律、法规另有规定的，从其规定）作出决定；超过时限的，有报请本级政府负责人批准延期十五日的呈批文件，并有告知申请人的延期文书，并注明延期理由；

⑶依法应当先经下级行政机关审查报上级行政机关决定的行政许可，负责审查的机关应当自受理之日起二十日内审查完毕；

⑷作出行政许可决定后，有关行政机关应当自作出决定之日起十日内向申请人颁发、送达行政许可证件，或者加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章；

⑸时限的例外：依法需要举行听证、招标、拍卖、检验、检测、检疫、鉴定和专家评审的，所需时间不计算在法定期限内，但有告知申请人所需时间的文书。

（二）以招标、拍卖、考试，或者以检验、检测、检疫等方式实施的行政许可评查标准。

由省直机关根据不同项目依法律、法规和规章规定，确定案卷评查标准。



山东省青岛市人民政府


青岛市企业贷款担保资金管理暂行办法
青岛市人民政府


《青岛市企业贷款担保资金管理暂行办法》已于1999年9月9日经第12次市政府常务会议审议通过，现予发布施行。

第一章 总则
第一条 为加强企业贷款担保资金（以下简称担保资金）管理，保障担保资金运营安全，促进经济发展，根据国家有关规定，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 本办法所称担保资金，是指市人民政府和有关企业出资形成的，专门用于为本市企业（含个体工商户，下同）提供贷款担保的基本金。
担保资金分为中小企业担保资金、高新技术企业担保资金、个体私营企业担保资金、对口帮扶担保资金等项。
第三条 担保资金管理遵循市场机制运作、政府监督引导的原则。
第四条 以担保资金提供的担保贷款总额不得超过担保资金总额的5倍。

第二章 机构与职责
第五条 由市财政局、人民银行市中心支行、市企业发展投资公司和担保资金出资企业以及政府其他有关主管部门派员参加，分别成立各项担保资金监督管理委员会（以下简称监管会）。各监管会主任由分管副市长担任。其组织形式和议事规则等由监管会章程规定。
第六条 监管会在其监管资金范围内履行下列职责：
（一）根据本办法制定有关担保资金管理具体制度；
（二）审议批准担保中心年度工作计划和工作报告；
（三）审议批准担保中心年度财务预算和决算方案；
（四）审议批准担保中心利润分配和弥补亏损方案；
（五）审议批准担保资金增资或补资方案；
（六）审议批准有关担保项目；
（七）市人民政府规定的其他职责。
第七条 各项担保资金由其监管会委托市担保中心具体管理运营。担保中心应当依法登记，取得法人资格，独立承担民事责任。
第八条 担保中心履行下列职责：
（一）依照有关规定向监管会报告工作；
（二）组织实施监管会有关决议；
（三）具体实施信用担保，出具相关担保文件；
（四）提请监管会审议增资或补资等方案；
（五）负责担保资金的财务分类核算；
（六）监管会规定的其他职责。
担保中心以担保资金提供担保，应当依照担保法的有关规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用的原则。

第三章 担保条件
第九条 企业具备下列条件的，担保中心可以以担保资金提供担保：
（一）经本市工商行政管理部门登记注册；
（二）合法经营，资信良好；
（三）经营管理水平和产品技术含量较高，经济效益和发展前景较好；
（四）资产负债比例合理，有连续的盈利能力和偿债能力；
（五）能够依法提供反担保；
（六）其他条件。
第十条 企业向担保中心提供反担保的，除应当符合担保法的有关规定外，还应当具备下列条件：
（一）抵押物或质物是能够依法转让变现的财产；
（二）抵押物或质物已委托评估机构评估。
第十一条 对担保资金出资企业，符合条件的可以优先提供担保。
第十二条 对申请提供的担保资金额在200万元以下、担保期限在9个月以内的，并且贷款资金用作项目流动资金的，可以优先提供担保。
第十三条 以担保资金提供担保，原则上对同一项目提供的担保资金额不得超过500万元，担保期限不得超过1年。对担保资金额超过500万元或担保期限超过1年的，担保中心应当报监管会审批。

第四章 担保程序
第十四条 以担保资金提供担保，由担保中心与贷款银行根据受保企业资信、担保资金额等情况协商确定为全额担保或非全额担保。
第十五条 符合条件的企业须经有关监管会指定的部门推荐后，方可向担保中心提出担保申请。
第十六条 向市担保中心提出担保申请，应当同时提交下列资料：
（一）本企业营业执照副本复印件（加盖本企业公章）；
（二）可行性研究报告；
（三）经会计（审计）师事务所验证的上年度财务报表（包括资产负债表、损益表、现金流量表等），个体工商户除外；
（四）提供反担保的有关证明；
（五）本企业法定代表人身份证明及简历；
（六）其它有关资料。
担保中心应当对担保申请进行审查，并在10日内作出是否提供担保的决定。
第十七条 担保中心决定提供担保的，当事人应当依照担保法的有关规定签订有关担保合同和反担保合同。有关合同生效后，担保中心应当及时将有关资料（复印件）送市有关主管部门备案。
第十八条 以担保资金提供担保所获取的贷款，应当专项用于申请贷款项目。
第十九条 担保期间，担保中心应当对被担保企业的经营情况跟踪调查。对发现被担保企业违反合同约定使用贷款，有可能造成资金损失的，担保中心应当及时与贷款银行协商，采取有关预防措施。
第二十条 贷款银行应当按照有关金融管理规定，加强对信贷资金的监管。

第五章 资金运作
第二十一条 担保资金运作应当维护各方出资人的利益，遵循有关法规政策和市场经济规律，坚持安全为主、分别核算、定向使用、监督透明、保值增值的原则。
第二十二条 企业出资投入担保资金，需经监管会审议批准。
第二十三条 担保中心可以依照合同约定将提供担保的资金存入贷款银行，作为代偿风险准备金。
对贷款银行要求担保中心履行代偿义务的，担保中心应当进行调查核实；属应当履行代偿义务的，从代偿风险准备金本息中支付。
第二十四条 担保中心履行代偿义务后，应当依照反担保合同依法追偿。追回的资金应当弥补担保资金。
第二十五条 有关担保合同生效后，担保中心应当从担保资金中，提取规定比例的资金作为坏帐准备金，用于核销坏帐；坏帐准备金累计余额达到规定比例的，应当停止提取或相应降低提取比率。
对担保责任无代偿解除的，应当按照规定比例将坏帐准备金返入担保资金。
第二十六条 提供担保的资金有下列情况之一的，可以确定为坏帐：
（一）被担保企业破产清偿后仍无法偿还的；
（二）经司法执行程序后仍无法收回的；
（三）法律、法规规定的其他情况。
核销坏帐应当由担保中心向监管会书面报告，经监管会审核同意后，方可用坏帐准备金核销。
第二十七条 担保中心以担保资金提供担保，可以向被担保企业收取担保费。担保费收取额按照提供担保的资金额与担保费率的乘积计算。
担保期限在1年以内的，担保费率为0．5－1％，其中，被担保企业属担保资金出资企业的，担保费率可以为0．3－0．8％。担保期限在1年以上的，担保费率可以适当提高。
监管会可以根据担保资金风险备付能力调整有关担保费率。
第二十八条 担保费收入除用于担保机构正常业务支出外，剩余部分应当作为担保风险备付金。
第二十九条 担保中心应当实施担保资金运营核算制度，每年一季度向监管会报告财务工作情况，并提出担保资金盈余分配或亏损处置方案。
第三十条 担保资金在保证用于提供担保的情况下可以按照国家有关规定用于购买国债。以担保资金购买国债的应当经有关监管会批准。

第六章 法律责任
第三十一条 违反本办法规定挪用担保资金的，由有关部门依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十二条 担保中心工作人员违反本办法规定为他人提供担保的，由有关部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十三条 国家工作人员在担保资金管理中滥用职权、玩忽职守、收受贿赂的，由有关部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章 附则
第三十四条 本办法自发布之日起施行。



1999年9月28日