建设银行


中国建设银行金融诈骗、盗窃、抢劫、涉枪案件内部报告制度
建设银行



第一条 为了准确、及时了解建设银行发生的金融诈骗、盗窃、抢劫、涉枪案件的情况，加强案件管理，根据《中国人民银行金融诈骗盗窃抢劫涉枪案件报告制度》的有关规定，结合建设银行的实际情况，制定本制度。
第二条 侵害建设银行资金（含有价证券）和涉及建设银行枪支的下列（含未遂，下同）案件，要按本制度的有关规定上报。
一、诈骗案件：以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，诈骗资金数额较大的；进行金融票据、信用卡诈骗资金数额较大的；进行信用证诈骗的；使用伪造、变造的国库券或者国家发行的其他有价证券进行诈骗活动的案件。
二、盗窃案件：盗窃银行资金的案件。
三、抢劫案件：抢劫银行资金和运钞车的（不论是否造成资金损失或人员伤亡）案件。
四、涉枪案件：守库、押运用枪支被抢、被盗、丢失的；利用配发枪支犯罪活动的；因管理不善，造成枪支走火致人伤亡的案件。
第三条 金融诈骗、盗窃、抢劫、涉枪案件以公安司法部门认定的为准。未遂案件的认定标准为：虽未得逞，但已构成事实，或公安机关已经受理的。
第四条 下列情况列入案件报告内容：
1．发生的金融诈骗、盗窃、抢劫、涉枪案件情况；
2．成功堵截、制止金融诈骗、盗窃、抢劫、涉枪案件，为保护国家财产和职工人身安全做出突出贡献的先进集体、先进个人的事迹；
3．其他需要报告的情况。
第五条 发案行保卫部门对发生的金融诈骗、盗窃、抢劫、涉枪案件要立即报告上级行，其中涉案金额10万元以上的盗窃案件、100万元以上的金融诈骗案件和抢劫、涉枪案件要在案发后12小时内逐级报至一级分行。
第六条 一级分行保卫处接到涉案金额10万元以上的盗窃案件、100万元以上的金融诈骗案件和抢劫、涉枪案件报案后，使用《建设银行保卫部门案件报告表》（见附表一）一案一报，于24小时内报告总行保卫部。
第七条 涉案金额10万元以上的盗窃案件、100万元以上的金融诈骗案件和抢劫、涉枪案件，一级分行保卫部门要在案件基本事实审理清楚和结案后，向总行保卫部报告案件综合情况和结案报告。
第八条 案件综合情况报告内容包括：发案时间、发案单位、发案部位、内外涉案重点人员的基本情况，案件发现过程、作案时间、作案手段，涉案资金数额、资金流向及用资单位、人员的基本情况、财务状况、存单、票据的流失和追收情况，堵截、查处和防范措施等基本情况，结案
报告除上述内容外，还应有涉案人员处理结果。
第九条 发生涉案金融1亿元以上的诈骗案、100万元以上的盗窃案，一级分行分管安全保卫的领导要向总行进行专题汇报。
第十条 一级分行保卫处每月汇总本行系统发生的案件，于每月3日前将上一月发生的案件情况分别使用《中国建设银行诈骗案件统计表》（见附表二）、《中国建设银行盗窃案件统计表》（见附表三）、《中国建设银行抢劫案件统计表》（见附表四）、《中国建设银行涉枪案件统计
表》（见附表五）电传报送总行保卫部。当月未发生案件的行，在上报的报表中说明。
第十一条 一级分行每年1月5日前，向总行保卫部报送上年度《中国建设银行金融诈骗盗窃抢劫涉枪案件统计年报表》。年内没有发生案件的行，在报表上文字说明。
第十二条 发生案件的行，不得以任何理由隐瞒不报，凡发案不报，而贻误案件查处工作，并造成严重后果的，总行将根据有关规定给予严肃处理。
第十三条 各省、市、自治区、直辖市分行可依照本制度制定相应的报告制度。
第十四条 本规定自1997年11月1日起执行，原下发的有关制度规定、统计报表停止执行。
附表略。



1997年10月6日
中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于定期报送证券市场有关数据的通知（1997年4月24日证监交字[1997]5号）

1997年4月24日 证监交字[1997]5号

　

华夏、国泰、南方、申银万国、君安、湖北、中信、广发、光大、海通、深圳国投

证券公司：

　　为了解证券市场情况，加强对市场的监管，请你公司自1997年6月开始， 在每

月7日以前将公司上月的有关数据报送我会，具体内容如下：

　　一、有关客户保证金的数据：

　　1.客户保证金月末余额总量；

　　2.客户保证金中个人与机构的比例；

　　3.客户保证金的累计存入、取出额（分别统计）。

　　二、有关证券交易金额的数据：

　　1.代理客户累计买入、卖出证券金额，累计代理交易金额及其在公司交易总额

中的比例；

　　2.公司自营累计买入、卖出证券金额，累计自营交易金额及其在公司交易总额

中的比例。

　　请按附表以传真等书面形式将有关数据报送我会交易部。

　　附表：证券市场数据统计表

附表

证券市场数据统计表

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　月

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：亿元

客户保证金余额 　 个人
机构
合计

月末保证金余额 　 　 　
所占比例 　 　 　
累计收入 　 　 　
累计取出 　 　 　
证券交易额 　 代理客户
公司自营
合计

证券买入额 　 　 　
证券卖出额 　 　 　
证券交易总额 　 　 　
所占比例 　 　 　

传真号码：010-67617284　　010-67653156